基金从业资格证考试法律法规与道德题库100题含答案测考123版

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案1. 题型：单选题下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实

基金从业资格证考试《法律法规与道德》题库100题含答案 1. 题型：单选题 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开 化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 考点 基金监管的基本原则 解析 本题考查基金监管“三公”原则中的公开原则。 Ⅰ项正确，公开原则，要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明 度，实现市场信息公开化。 Ⅱ项错误，公平原则，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行 为。 Ⅲ项错误，公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对 待，一视同仁。 Ⅳ项正确，公开原则，要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政 务公开原则的体现。 故本题选B选项。 2. 题型：单选题 下列说法中错误的是（ ）。 A保险公司可申请从事基金代理销售 B基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规 定进行备案 C基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构