C17032S[修改版]

第一篇：C17032S单选题 （共3题，每题10分） 1 . 证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。 A.以

C17032S 第一篇： 310 单选题（共题，每题分） 1. 证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或 证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（）。 A. 以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准 B. 以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准 C. 以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准 D.2. 以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准中国证券业务协 会于（）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A.2013 B.2014 C.2015 D.20163. 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（）。 A. 证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向 B. 证券公司和项目公司签署协议 C. 证券公司召开第一次中介机构协调会 D. 证券公司人员拿到双方签字盖章的协议 4. 证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（）的公司或证券列入限制名单。 A. 关联 B. 利益冲突 C. 重大关联 D. 股权控制关系 5. 证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（）的管理。 A. 内幕信息