2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 附解析

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 准考证号 ……… C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷附 ……….……… 密 D.向普通投资者履行信息告知义务 解 … ……………… 封 4、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 析 … 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 ……………… 线 考试须知： … （）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 A.东向业务 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 B.西向业务 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. C.生成过程 ……………… 准 ……. 答 D.兑回过程 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 5、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 1、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。 的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A.3万元以上10万元以下 A.1 B.3万元以上5万元以下 B.2 C.1万元以上3万元以下 C.3 D.10万元以上 D.5 2、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨 6、下列说法，正确的有（）。 询从业资格的专职人员。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资 A.1 建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写 B.3 发布研究报告 C.5 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值 D.10 等研究结果 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 价；证券研究报告向多个机构客户同时发 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 1 23 第页共页