证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题C卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、背信运用受托财产一般是为了（ ）。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保 障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风 险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。 A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通 营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方 式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行 确认。 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务 1 39 第页共页