证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 4、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。 准考证号 ……… A.协议特别载明争议的解决办法 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 ……….……… 密 B.协议特别载明损失分担 … 考试须知： ……………… 封 C.协议特别载明利润分配 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 （）。 ……… ……………… 不 A.刑事处罚 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.自律措施 ……………… 准 1、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 ……. 答 C.纪律处分 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 …………… 题 D.监管措施 A.受托从事的介绍业务范围 6、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 许可，取得（）资格。 C.投资产品预期收益率 A.证券投资咨询业务 D.客户开户和交易流程 B.证券经纪业务 2、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。[2015年6月证券真题] C.承销与保荐业务 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 D.一般证券业务 B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 7、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 A.有效身份证明文件 D.基金信息披露是一种自愿性信息披露 B.银行存款证明 3、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交 C.资金存取密码 易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并 D.所在单位证明 获得相应收益的交易称为（）。 8、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所 A.股票质押回购交易 在地中国证监会派出机构备案。 B.约定购回式证券交易 A.1 C.质押式报价回购交易 B.3 D.债券质押式回购交易 1 22 第页共页