证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题B卷 附答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 准考证号 ……… C.代销、包销的期限及起止日期 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力检测试题B卷附答案 ……….……… 密 D.当事人的背景信息 … 考试须知： ……………… 封 5、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.罚款10万元以上50万元以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 ……… ……………… 不 C.罚款10万元以上30万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.罚款5万元以上30万元以下 ……………… 准 1、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。 ……. 答 6、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（） A.国务院证券监督管理机构 …………… 题 A.证券公司；客户 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 B.客户；证券公司 C.中国人民银行 C.证券公司；证券公司 D.国务院银行业监督管理机构 D.客户；客户 2、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业 7、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。 务之日起（）个月内不再受理其申请。 A.公司债务担保的重大变更 A.6 B.上市公司收购的有关方案 B.12 C.公司分配股利或者增资的计划 C.24 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十 D.36 8、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。 3、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。 A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户 A.投资者面临较大的市场风险 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 隔离 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 4、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 1 22 第页共页