2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数 准考证号 ……… 额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 附答案 ……….………… 密 法违规受到处罚，丁在2年前 因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 问主办人申请条件的人是（ ）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.甲 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.丙 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.丁 ………………… 准 …. ………… 答 D.乙 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 5、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属 1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工 于应当载明的内容有（ ）。 作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A.介绍业务对接规则 A.2 B.客户投诉的接待处理方式 B.3 C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度 C.4 D.报酬支付及相关费用的分担方式 D.5 6、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。 2、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（ ）。 A.证监会管理 A.使用直接营销渠道 B.政府管理 B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道 C.银行管理 C.使用网络营销渠道 D.自律管理 D.使用间接营销渠道 7、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（ ）个工作日内报工商所注册登记所 3、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的 在地中国证监会派出机构备案。 专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需 A.1 提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。 B.3 A.第一类 C.5 B.第二类 D.7 C.第三类 8、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资 D.第四类 1 23 第页共页