证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷D卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.注册资本不低于一亿元人民币 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 2、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内 有住所。 A.1人以上100人以下 B.2人以上200人以下 C.1人以上200人以下 D.2人以上100人以下 3、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 4、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 1 39 第页共页