2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷B卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 A.监事会 准考证号 ……… B.董事会 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷B卷 ……….………… 密 C.自营业务部门 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.投资决策机构 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 ………………… 准 …. ………… 答 助期货公司向客户提示风险 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 1、下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 A.上市公司的总会计师 信息等资料 B.持有上市公司3％股份的股东 6、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决 C.上市公司控股的公司的董事 议。在股东 大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（ ）。 D.上市公司的监事 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 2、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（ ） B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 万元以下的罚款。 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 A.3 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 B.5 7、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、 C.20 实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予 D.10 批准的书面决定。 3、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， A.30个工作日 并处于（ ）罚款。 B.3个月 A.30万元以上60万元以下 C.6个月 B.15万元以上60万元以下 D.12个月 C.10万元以上30万元以下 8、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。 D.3万元以上30万元以下 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 4、（ ）是证券自营业务的最高决策机构。 1 21 第页共页