2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 4、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 准考证号 ……… 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷附 ……….……… 密 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 答 … ……………… 封 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 案 … C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 ……………… 线 考试须知： … D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 或者相关业务 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、在证券经济业务中，客户指令具有（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.广泛性 ……………… 准 ……. 答 B.中介性 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.保密性 1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。 D.权威性 A.拍卖竞价 6、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是 B.集中竞价 （）。 C.标购竞价 A.转融通资金交收账户 D.报价 B.转融通担保证券账户 2、我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研 C.转融通担保资金账户 究报告的人员。 D.转融通专用资金账户 A.一般证券从业 7、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（） B.一般证券执业 万元以下的罚款。 C.证券投资咨询执业 A.3 D.承销与保荐执业 B.5 3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。 C.20 A.证监会管理 D.10 B.政府管理 8、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。 C.银行管理 A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.自律管理 1 21 第页共页