证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷A卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷A卷 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（ ）的原则。 A.公开、公平、公正 B.自愿、平等、公平、诚实信用 C.共同出资、共享收益、共担风险 D.自愿、有偿、诚实信用 2、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是 （）。 A.公司盈利预测 B.申请公司债券上市的董事会决议 C.公司章程 D.公司债券的实际发行数额 3、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托 凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是 指（ ）。 A.东向业务 B.西向业务 C.生成过程 D.兑回过程 4、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率 进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。 1 38 第页共页