2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 D.“买者自慎” 准考证号 ……… 4、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题C卷附 ……….……… 密 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 答 … ……………… 封 A.开放式基金 案 … B.封闭式基金 ……………… 线 考试须知： … C.公司型基金 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 D.契约型基金 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 5、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 中，错误的是（）。 ……………… 准 ……. 答 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 （）。 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 6、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。 B.出售并不持有的证券 A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 C.将自营业务与经纪业务混合操作 B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 2、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可 D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券 责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 7、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定 A.事前监管 的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据 B.事前事中监管 库。 C.事中事后监管 A.通报批评；公开谴责 D.事后监管 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 3、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 A.“卖者自慎” D.通报批评；公开谴责；责令整改 B.“买者自担” 8、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开 C.“卖者自担” 1 23 第页共页