鲁丰股份尽职调查报告鲁丰

[鲁丰股份尽职调查报告]鲁丰LOFTEN国信证券股份有限公司关于山东鲁丰铝箔股份有限公司非公开发行股票之尽职调查报告目录第一章释义4一、普通术语4二、专业词语5第二章公司基本情况调查7一、公司概况7二

鲁丰股份尽职调查报告鲁丰 [] 国信证券股份有限公司关于山东鲁丰铝箔股份有限公司非公开发行股票之尽职调 LOFTEN 查报告目录第一章释义一、普通术语二、专业词语第二章公司基本情况调查 4457 一、公司概况二、改制与设立情况三、历史沿革及历次股权变动四、发行人股东及 778 实际控制人情况五、发行人参控股公司情况六、发行人员工情况七、发行人独 141522 立性调查八、内部职工股情况九、商业信用情况第三章业务和技术调查 23252526 一、发行人的主营业务、主要产品及其变化情况二、发行人所处行业的基本情况 2627 三、发行人在行业中的竞争地位四、发行人主营业务的具体情况五、发行人主要 4348 固定资产及无形资产情况六、发行人生产技术和研发情况七、发行人主要产品质 5862 量控制情况第四章同业竞争与关联交易调查一、同业竞争二、关联方情况 65676768 三、关联交易情况四、关联交易决策制度五、公司章程关于减少和规范关联交易 6972 的制度安排第五章董事、监事、高管及核心技术人员调查一、董事、监事及高级 7375 管理人员任职情况及任职资格二、董事、监事、高级管理人员简历三、董事、监 7575 事及高级管理人员的经历及行为操守四、董事、监事及高级管理人员胜任能力和勤勉 78 尽责五、董事、监事及高级管理人员薪酬情况及兼职情况六、报告期内董事、监 7979 事及高级管理人员变动情况七、董事、监事及高级管理人员持股及其他对外投资情况 81 第六章发行人组织结构与内部控制调查一、概况二、公司章程及其规范运行情 828484 况三、股东大会、董事会及监事会运作规范四、独立董事制度五、公司战略、 849395 审计、提名、薪酬与考核委员会的设置及运作情况六、内部控制制度第七章财务 9697 与会计调查一、财务报告及相关财务资料二、会计政策和会计估计三、资 100100100 产评估四、发行人最近三年及一期的主要财务指标五、销售收入六、销售 110110112 毛利及销售毛利率分析七、发行人盈利能力、偿债能力、资产周转能力分析 114116 八、期间费用九、非经常性损益十、货币资金十一、应收款项十二、 121122123124 存货十三、长期股权投资十四、固定资产、在建工程、无形资产十五、主 125127128 要债务十六、现金流量分析十七、或有负债十八、纳税情况十九、盈 128131133134 利预测第八章业务发展目标调查一、公司发展规划二、发展计划实施的条 135136136 件、困难及与现有业务的关系三、本次募集资金对实现上述目标的作用第九章 138139 前次募集资金运用情况调查一、前次募集资金的数额、资金到账时间二、前次 140140 募集资金实际使用情况说明第十章本次募集资金使用情况调查一、本次募集资 142146 金使用概况二、实施募集资金投资项目的背景和必要性三、本次募集资金投资 146147 项目概况第十一章风险因素及其他重要事项调查一、风险因素二、重大合 152163163 同三、诉讼和担保情况四、信息披露制度的建立和执行情况五、中介机构 166173174 执业情况六、年三季报财务情况说明第一章释义在本尽职调查报告中，除 1742011174 非文义另有所指，以下简称和术语具有以下含义： 一、普通术语公司、鲁丰股份、发行人指山东鲁丰铝箔股份有限公司公司股东大会指山东 鲁丰铝箔股份有限公司股东大会公司董事会指山东鲁丰铝箔股份有限公司董事会公司监事