2022-2023年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

2022-2023年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律

年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真 2022-2023 题练习试卷卷附答案 A (60) 一单选题共题 1 、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任 人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适 当人选等监管措施。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ D 【答案】 2 、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自 5 签订协议之日起个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证 明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 A.①② B.①②④ C.①③ D.①②③④