2023年宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

2023年宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（　　）。A.前一次公开发行的公司债券尚未

年宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规 2023 考前冲刺试卷卷含答案 A (60) 一单选题共题 12016 、（年真题）下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（ ）。 A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.5 连续年亏损 C. 改变公开发行公司债券所募资金的用途 D. 对已公开发行的公司债券延迟支付本息 B 【答案】 2 、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说 法，错误的是（）。 A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意 B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控 C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息 D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况