证监局考试-财经综合类之证券基础知识

证券基础知识1.1证券与证券市场的定义、特征和功能。证券的定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性证券市场定义：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的

证券基础知识 1.1 证券与证券市场的定义、特征和功能。 1. 证券的定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证。 2. 有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性 3. 证券市场定义：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 4. 证券市场的特征： （1） 价值直接交换的场所 （2） 财产权利直接交换的场所 （3） 风险直接交换场所 5. 证券市场的功能： （1） - 筹资投资功能 （2） 资本定价功能 （3） 资本配置功能 1.2 证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定 1. 证券市场参与者： （1） ____ 证券发行人：公司（企业）、和机构 （2） 证券投资人：机构投资者、个人投资者 （3） 证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构 （4） 自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券等级结算机构 （5） ___ 证券监管机构：中国 2. 机构投资者的种类，各类机构投资者投资证券市场的相关规定 （1） ________ 机构：机构出现资金剩余时，可以通过债券、金融债券投资于证券市场。 （2） 金融机构： ● 证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、公 司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 ● __ 银行业金融机构：可用自有资金够买债券和金融债券，除规定外，不得从 事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机 构和企业投资 ● 保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司 资金运用范围，可以成立证券 ● 合格境外机构投资者：单个境外投资者持有一家上市公司股票的，持有比例 10%A 不超过该公司股份总数的，所有境外投资者对单个上市公司股的持股 20% 比例总和，不超过该公司股份总数的，同时，境外投资者对上市公司战 略投资的，持股比例不受上述限制。 ● ____2007929 财富基金：中司年月日成立。 ● 其他金融机构：信托投资公司可以经营资金信托、有价证券信托和投资基金； 企业集团财务公司达到规定也可以申请从事对金融机构的股权投资和证券投 资业务。 （3） 企业和事业法人：各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法 人可进行证券投资 （4） 各类基金： ● 证券投资基金：可投资于股票、债券和其他证券品种 ● 社保基金：