证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通营业 准考证号 ……… 网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷D卷 含答 ……….………… 密 的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。 案 ………………… 封 ………………… 线 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 考试须知： ……..…………… 内 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.向普通投资者履行信息告知义务 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可 … 题 及保障手段是指（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.社会意义上的权利 1、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议，并经 B.社会意义上的义务 出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 C.法律意义上的权利 A.30%；1/2 D.法律意义上的义务 B.30%；2/3 6、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 C.50%；1/2 A.投资者面临较大的市场风险 D.50%；2/3 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（ ）。 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 B.证券公司 7、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。 C.投资人 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 D.中国证券业协会 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第 3、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（ ）。 三人 A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业 （不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） 另有规定的，须 经其他合伙人一致同意 B.不存在严重的不良诚信记录 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形 8、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（ ）。 D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形 1 23 第页共页