2023-2024年度浙江省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案

2023-2024年度浙江省证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违

年度浙江省证券从业之证券市场基本法律法规综 2023-2024 合练习试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 1 、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构 或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违 3 法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足万元的，处以（ ）万元以下的罚 款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 A 【答案】 2 、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.100 B.150 C.200 D.300