2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷A卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷A卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他 直接责任人员将受到的处罚不包括（）。 A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B.警告 C.罚款 D.行政拘留 2、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 3、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。 A.《证券发行与承销管理办法》 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《上市公司信息披露管理办法》 4、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业 证书。 A.2 B.3 1 38 第页共页