证券投资顾问业务暂行规定》

证券投资顾问业务暂行规定第一条：为了规范证券公司、证券投资__机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资__管理暂行

证券投资顾问业务暂行规定 ：、__， 第一条为了规范证券公司证券投资机构从事证券投资顾问业务行为保护投 ，，《》、《》、《 资者合法权益维护证券市场秩序依据证券法证券公司监督管理条例证 、__》，。 券期货投资管理暂行办法制定本规定 ：，__， 第二条本规定所称证券投资顾问业务是证券投资业务的一种基本形式指证 、__，， 券公司证券投资机构接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产 ，，。 品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动 、。 投资建议服务内容包括投资的品种选择投资组合以及理财规划建议等 ：、__，、 第三条证券公司证券投资机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律行政 ，，，，。 法规和本规定加强合规管理健全内部控制防范利益冲突切实维护客户合法权益 ：、__，、 第四条证券公司证券投资机构及其人员应当遵循诚实信用原则勤勉审慎 。 地为客户提供证券投资顾问服务 ：、__， 第五条证券公司证券投资机构及其人员提供证券投资顾问服务应当忠实客 ，; 户利益不得为公司及其关联方的利益损害客户利益不得为证券投资顾问人员及其利 ;。 益相关者的利益损害客户利益不得为特定客户利益损害其他客户利益 ：___、__ 第六条中国及其派出机构依法对证券公司证券投资机构从事证券投资顾 。 问业务实行监督管理 、__ 中国证券业协会对证券公司证券投资机构从事证券投资顾问业务实行自律管 ，、，。 理并依据有关法律行政法规和本规定制定相关执业规范和行为准则 ：，__， 第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资执业资格并 。 在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析 。 师 ：、__， 第八条证券公司证券投资机构应当制定证券投资顾问人员管理制度加强对 、、。 证券投资顾问人员注册登记岗位职责执业行为的管理 ：、__、 第九条证券公司证券投资机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度合 ，__、、、、 规管理和风险控制机制覆盖业务协议签订服务提客户回访投诉处理等业务 。 环节 ：、__， 第十条证券公司证券投资机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾 、、、。 问人员数量业务能力合规管理和风险控制与服务方式业务规模相适应 ：、__， 第十一条证券公司证券投资机构向客户提供证券投资顾问服务应当按照公 ，、、、 司制定的程序和要求了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验投资需求与 ，，、。 风险偏好评估客户的风险承受能力并以书面或者电子文件形式予以记载保存 :、__， 第十二条证券公司证券投资机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客 ： 户下列基本信息 ()、、__、__、__; 一公司名称地址方式投诉证券投资业务资格等 ()__; 二证券投资顾问的姓名及其证券投资执业资格编码