期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案第42版

期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案1. 题型：多选题某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A李平在期货公司兼任合规部门负责人B董事会决议要求

期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案 1. 题型：多选题 某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是 （）。 A李平在期货公司兼任合规部门负责人 B董事会决议要求李平对总经理负责 C李平在期货公司兼任财务部门负责人 D期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规 定，通过了对李平的任命决议 答案 B,C,D 解析 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司 章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体 独立董事同意。首席风险官向期货公司董事会负责。根据第十三条，首席风险官不 得有下列行为：①擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；②在期 货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责 的活动；③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不 报、拖延报告或者作虚假报告；④利用职务之便牟取私利；⑤滥用职权，干预期货 公司正常经营。 2. 题型：多选题 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证 监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 A强行平仓 B限制会员开仓 C限制会员移仓 D限制会员资金划转 答案 A,B,C,D