2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 4、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反 准考证号 ……… 规定的资金划拨指令予以拒绝。 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷 ……….……… 密 A.投资银行 … 考试须知： ……………… 封 B.中央银行 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.商业银行 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.外资银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规 ……… ……………… 不 定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 ……………… 准 1、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。 ……. 答 A.10 A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告 …………… 题 B.30 破产 C.50 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 D.60 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 6、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力 理业务的应当（）。 2、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 的，给予的处罚是（）。 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 C.注销资产管理专用账户 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 D.停止资产管理活动 C.处5年以上15年以下有期徒刑 7、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正； D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自 3、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有 验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。 A.1 A.中国证券监督管理委员会 B.3 B.中国证监会派出机构 C.5 C.中国证券业协会 D.7 D.证券交易所 1 22 第页共页