证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指 （）。 A.金融债券 B.企业债券 C.存托凭证 D.银行大额可转让定期存单 2、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（ ）。 A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 B.书面或口头合伙协议 C.半数以上合伙人协商一致 D.1个以上的合伙人 3、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表 存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示 函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 4、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 属于证券公司的（ ）。 1 38 第页共页