2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷D卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷D卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。 A.2 B.3 C.4 D.5 2、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。 A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万 元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） B.不存在严重的不良诚信记录 C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形 D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形 3、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者 不予核准发行申请决定的机构是（）。 A.中国证监会 B.创业板市场发行审核委员会 C.上市公司并购置组审核委员 D.主板市场发行审核委员会 4、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。 A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差 B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差 1 39 第页共页