2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷A卷附 解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础， 在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 A.东向业务 B.西向业务 C.南向业务 D.北向业务 2、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。 A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资 B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续 C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司 D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资 3、下列说法，正确的有（）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券 投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析， 撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券 估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投 资者 1 38 第页共页