证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违 反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（） 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.10 B.30 C.50 D.60 2、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（） 规定的范围。 A.证券登记结算机构 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所 3、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措 施。 A.证券法 B.证券从业人员执业行为准则 C.证券从业人员资格管理实施细则 D.证券投资销售管理办法 4、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确 1 38 第页共页