证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案732版
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型:单选题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1.题型:单选题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供 融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 答案 D 解析 中间介绍业务的禁止行为包括:①证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或 者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存 取、划转期货保证金。②证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易 编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改 交易密码。③证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 2.题型:单选题 以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。 A忠实客户利益 B提供适当的投资建议服务 C以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D提供投资建议应具有合理依据 答案 C 解析 考点:考查证券投赍顾问执业行为准则,C项属于证券投资顾问的禁止行为。

