公司期货套期保值业务管理制度、.docx

XXXX实业股份有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范XX实业股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保 值业务管理流程，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券

XXXX 实业股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章总则 XX 第一条为规范实业股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务 管理流程，防范风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 I 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指弓》及 xx 《实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称“子公司”） 的期货套期保值操作及其管理。 第三条公司从事期货套期保值业务，应遵循以下原则： 1 、公司开展期货套期保值业务，以套期保值为目的，以正常生产经营为基础， 以具体经营业务为依托，对冲现货价格波动风险。 2 、公司期货套期保值业务仅限于与生产经营密切相关的产品，包括树脂粉等化 工原材料。套期保值的数量与现货业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配。 3 、公司应当以公司或下属子公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账 户进行套期保值业务； 4 、公司应当具有与期货套期保值业务的交易保证金相匹配的自有资金，不得使 用募集资金直接或者间接进行套期保值业务。公司应当严格控制套期保值业务的资 金规模，不得影响公司正常经营。 5 、公司期货套期保值业务必须在公司董事会或股东大会批准的额度之内进行。 第二章组织机构及职责 第四条公司成立期货决策委员会，下设期货业务部门、风险管理部门。期货决策 委员会由公司董事长、总经理、主管销售副总经理、主管采购副总经理、财务负责人、 董事会秘书、销售部门负责人、采购部门负责人、审计部门负责人等组成。 第五条公司期货决策委员会的主要职责包括： 1 、负责对公司从事期货套期保值业务进行监督管理； 2 、负责召开期货决策委员会会议，制订年度套期保值计划，并提交董事会审议； 3 、听取期货业务部门的工作报告，批准授权范围内的套期保值交易方案；