证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（ ）。 A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限 额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券 交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公 司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信 用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 2、证券公司对新开户客户的回访，应当在（ ）日内完成。 A.60 B.45 C.30 D.15 3、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（ ）。 A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节 C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 4、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或 1 38 第页共页