证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 B.结算统一 准考证号 ……… C.保证金制度 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 ……….………… 密 D.商品特殊 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 5、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 ………………… 准 …. ………… 答 D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 6、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（ ）。 1、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。 A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理 A.国务院有关部门 业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任 B.当地政府 B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款 C.中国人民银行 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人 D.中国期货业协会 员任职资格或者证券从业资格 2、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（ ） D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事 A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚 B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额 7、下列选项中，说法正确的是（ ）。 C.未处于冻结状态的LOF份额 A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 D.未处于质押状态的LOF份额 B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 3、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 单处违法所得（ ）罚金。 D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 A.1倍以上3倍以下 发行人的承销方式 B.1倍以上5倍以下 8、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（ ）。 C.2倍以上4倍以下 A.中国证券业协会 D.3倍以上10倍以下 B.中国证券登记结算有限责任公司 4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。 C.中国证券监督管理委员会 A.场所固定 1 21 第页共页