商业银行稽核员职务说明书

商业银行稽核员职务说明书岗位名称稽核员岗位编号所在部门稽核监控部岗位定员直接上级稽核监控部经理职系管理职系直接下级无工资等级所辖人员无岗位分析日期本职：协助部门经理负责业务稽核工作；具体执行稽核检查；

编号： 2021xx 时间：年月日 页码：第页共页 13 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟 稽核员 商业银行职务说明书 岗位名称 稽核员 岗位编号 所在部门 稽核监控部 岗位定员 直接上级 稽核监控部经理 职系 管理职系 直接下级 无 工资等级 所辖人员 无 岗位分析日期 本职： 协助部门经理负责业务稽核工作；具体执行稽核检查；反馈并分析稽核工作中发现的问题，提出改 进意见；挂点支行服务；起草稽核报告，业务档案的管理、归档 职责与工作任务： 职责表述： 根据具体稽核工作安排，负责业务稽核的前期准备工作，执行稽核 工作时间百分比：30 % 检查 了解稽核对象和稽核内容的有关情况 频次： 根据稽核工作事项，全面参与制定具体的稽核实施方案，确定稽核检 查目的、检查方法、检查事项、检查内容及程序等，编制稽核工作底 频次： 职 稿 责 工作 一 经确定稽核方案后，具体执行稽核检查，根据商行规章制度规定，注 频次： 任务 意对稽核事项进行保密，全程记录稽核过程 根据法律、法规的规定，初步判断稽核过程中可能存在的问题，获取 频次： 稽核证据，并进行适当记录 与支行负责人沟通，就稽核初步结论达成一致意见 频次： 职责表述： 组织或参与对商行制定的各项内部控制制度执行情况、工作程序及 2 工作时间百分比： 0% 方法应用成效进行稽核 负责向商行有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细则和各部 频次： 门工作程序文件 对细则进行规范性和完整性分析 频次： 通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进行的分析 职 及业务流程分析、部门协作分析、部门内部分工结构和相互制约情况 频次： 责 分析，研究各部门内控制度的实际执行情况 工作 二 任务 负责对所得到的实际数据和现状进行审视并归结原因 频次： 剔除意外因素和偶发事件 频次： 对经初步整理的数据和资料进行深入研究并从中得出意见 频次： 负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出稽核意见 频次： 13 第页共页