证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第39版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A单处罚金B处5年以下有期徒刑，并处罚金C处5年以上10年以下

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。 A单处罚金 B处5年以下有期徒刑，并处罚金 C处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D处拘役，并处罚金 答案 C 解析 本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。操纵证券、期货市场，情 节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的， 处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。 2. 题型：单选题 下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。 A依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定 的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C非依法发行的证券，可以进行买卖 D证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督 管理就批准的其他方式 答案 D 解析 本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法 发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行 的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不