证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 4、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。 准考证号 ……… A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷 ……….………… 密 B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并告。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.国务院证券监督管理机构 ………………… 准 …. ………… 答 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.中国人民银行 1、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让 D.国务院银行业监督管理机构 系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。 6、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。 A.批准 A.国务院有关部门 B.核准 B.当地政府 C.备案 C.中国人民银行 D.复核 D.中国期货业协会 2、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 7、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（ ）。 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 A.金融资产管理公司 A.东向业务 B.证券公司 B.西向业务 C.证券投资咨询机构 C.南向业务 D.证券资信评估机构 D.北向业务 8、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。 3、（ ）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 A.财务 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 B.经营场所 A.法人集中清算制度 C.期货行情信息 B.信息隔离墙制度 D.人员 C.利益冲突管理机制 9、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管 D.投资者适当性制度 1 22 第页共页