证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 B.获取合法利润 准考证号 ……… C.违背受托义务 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷附解析 ……….……… 密 D.遵守受托义务 … 考试须知： ……………… 封 4、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 行为。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.非法集资类犯罪 ……… ……………… 不 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 ……………… 准 1、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。 ……. 答 D.欺诈发行股票、债券罪 A.客户信用资金台账 …………… 题 5、期货交易所实行（）结算制度。 B.融券专用证券账户 A.T+2日无负债 C.客户信用证券账户 B.即时无负债 D.客户信用资金账户 C.当日无负债 2、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 D.T+1日无负债 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 6、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 （）年内不受理其执业证书申请。 资风险 A.1 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 B.2 者合法权益 C.3 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 D.4 A.①②④ 7、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。 B.①③④ A.有效身份证明文件 C.①②③④ B.银行存款证明 D.①②③ C.资金存取密码 3、背信运用受托财产一般是为了（）。 D.所在单位证明 A.获取非法利润 1 23 第页共页