风险无小事,合规成久远

风险无小事,合规成久远 第一篇：风险无小事，合规成久远风险无小事，合规成久远 ——学案例、知禁令、重操守 波兰作家莱蒙特曾说“世界上的一切都必须按照一定的规矩、秩序各就各

感谢您的下载 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。 风险无小事,合规成久远 第一篇：风险无小事，合规成久远风险无小事，合规成久远 ——学案例、知禁令、重操守 波兰作家莱蒙特曾说“世界上的一切都必须按照一定的规矩、 秩序各就各位”。我们老百姓对此表述得更加直白——国有国法，家 有家规。没有“红灯停绿灯行”的秩序，就没有行人生命的保障；没 有公平透明的规则，就没有竞技比赛的顺利进行；没有完善的法律法 规，就没有社会的长治久安。尤其是在我们金融行业，没有规章制度 和风险防控，那后果将不堪设想。 孔子有言：“虎兕出于柙，龟玉毁于椟中，谁之过与。”猛兽从 笼子里出来伤人，名贵的玉在盒子里就损坏了，这是谁的错呢。乃管 理不善之过与。我们作为银行从业者，每天和现金、重要单证打交道， 如若对之管理不善、不按规定办理业务，那将会造成极其严重的后果。 著名的巴林银行倒闭事件，想必大家都非常熟知，一个连伊丽莎白女 王都给予信赖的英国老牌贵族银行，就因为职员未经授权认购期货并 掩盖风险这一违规操作行为，顷刻间破产了。罪魁祸首尼克▪里森入 狱后这样说：“其实巴林银行迟早会倒闭，所有人都被授予很大的自 主权以求生财之道，而规章制度和风险管理却一塌糊涂。”由此可见， 合规管理是多么地重要。同样，如果在工作当中，以信任代替管理， 以习惯代替制度，以情面代替纪律，必将造就“说起来重要、做起来 1 12 第页共页