证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 （）。 A.转融通资金交收账户 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷D卷附解析 B.转融通担保证券账户 考试须知： C.转融通担保资金账户 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.转融通专用资金账户 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、下列关于公司法律地位的说法错误的是（） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.分公司和子公司都具有法人资格 B.子公司和母公司都具有法人资格 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.总公司和母公司都具有法人资格 1、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 D.子公司能独立承担民事责任 的，给予的处罚是（）。 6、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 A.公司经营范围一旦选定，则不得变更 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任 C.处5年以上15年以下有期徒刑 C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准 2、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 7、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是 A.股东会（股东大会） （）。 B.董事会 A.以散布谣言等手段，影响证券交易 C.业务决策机构 B.出售并不持有的证券 D.业务执行部门 C.将自营业务与经纪业务混合操作 3、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 8、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。 A.法人集中清算制度 A.交割日期 B.信息隔离墙制度 B.货物品质 C.利益冲突管理机制 C.交易单位 D.投资者适当性制度 D.交易价格 4、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是