2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试题 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试题 附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节 严重的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。 A.出具警示函 B.责令改正 C.市场禁入 D.监管谈话 2、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ） 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 A.净资本 B.净利润 C.净收入 D.净收益 3、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.处2万元以上20万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑 4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通 过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场 方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进 1 37 第页共页