2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题及答案

2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共60题)1、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。A.因市场交易量不足，导致不

年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职 2022-2023 业道德与业务规范练习题及答案 (60) 一单选题共题 1(2017) 、年关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。 A. 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B. 因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用 风险 C. 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险 D. 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险 是操作风险 D 【答案】 2 、下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。 A. 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件 B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的 C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件 D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露