2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷D卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级， 在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 A.每半年 B.每两年 C.每年 D.每三年 2、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该 情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明 基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.3；1 B.5；1 C.5；3 D.7；5 3、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。 A.地方证监局 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通 1 39 第页共页