银行案件防控、合规风险排查述职报告

银行案件防控、合规风险排查述职报告一、201x年主要工作（一）定期开展案件防控工作领导小组会议认真落实案件风险防控工作的各项措施，每季度开展案件防控工作领导小组会议，并且根据会议要求，切实完成各项工作

银行案件防控、合规风险排查述职报告 一、201x年主要工作 （一）定期开展案件防控工作领导小组会议 认真落实案件风险防控工作的各项措施，每季度开展案件防控工 作领导小组会议，并且根据会议要求，切实完成各项工作，包括规范 旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检 查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务 “质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条 线加强管理，严密部署，保证了案件防控工作的有序开展。 （二）定期开展合规排查工作 2018年来，XX市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教 育，严格按XX规定对员工进行家访、行为排查工作，严格按照市分行 案件防控工作会议要求，提高排查手段的针对性与有效性，重点关注 员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监测 员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查 以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了XX员工，排 查率XX，组织员工签署了XX份合规承诺书，填写家访表XX份，通过 排查，切实有效的减少了风险，排除了隐患。 （三）定期开展案件防控培训工作 支行定期组织行员工针对外部案例以及《XX市分行员工违规行为 考核细则》进行学习分析。同时组织了全行员工学习了合规知识，开 展了“合规大讨论”并且组织员工写了合规心得，此外支行还特邀请 了法律顾来我行开展“法制大讲堂”活动，在我们员工与法律顾问的 第1 页共 3页