2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷A卷 附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其 他平台披露私募产品相关信息 2、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（ ）。 A.客户可以获得合同约定的本金保证 B.客户可以与证券公司约定固定收益 C.客户可以获得合同约定的最低收益 D.客户应当独立承担投资风险 3、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 4、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。 A.公司经营范围一旦选定，则不得变更 B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任 1 39 第页共页