2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷A卷 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 C.3万元以上10万元以下 准考证号 ……… D.3万元以上30万元以下 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试卷A卷附 ……….……… 密 4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关 答 … ……………… 封 于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。 案 … A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作， ……………… 线 考试须知： … 并形成相应的专门报告 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 ……………… 准 ……. 答 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 5、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。 1、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。 A.人格 A.以其出资额为限 B.人身 B.以其全部资产 C.天然物 C.以其净资产为限 D.生产物 D.在抽逃范围内 6、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， 2、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道 另有约定的除外。 德的培训时间不少于（）个小时。 A.客户 A.20,15 B.资产托管机构 B.30,20 C.证券公司 C.50,30 D.证券登记结算机构 D.60,20 7、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。 3、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5 A.年满18岁的在校大学生 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款； B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 C.具有初中学历 A.30万元以上60万元以下 D.大学毕业后待业的人员 B.10万元以上100万元以下 1 22 第页共页