2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库练习试卷D卷 附 解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ） 年。 A.5 B.10 C.15 D.20 2、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提 供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ） A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务 3、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 4、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙 负次要责任。对于乙，可以（ ）。 1 39 第页共页