2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 B.3 准考证号 ……… C.4 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷 ……….………… 密 D.5 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 4、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 保存（ ）年。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.3 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.5 ………………… 准 …. ………… 答 C.10 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 D.20 1、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的 5、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。 资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A.有效身份证明文件 A.每季度 B.银行存款证明 B.每月 C.资金存取密码 C.每年 D.所在单位证明 D.每半年 6、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确认后， 2、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份， 与客户签订书面合同。 进行（ ）等活动。 A.风险说明书 ①股权融资 B.交易费用说明书 ②债权融资 C.交易种类清单 ③债务重组 D.交易规则说明书 ④资产重组 7、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 A.①②④ （）。 B.①③④ A.证券咨询师 C.①②③④ B.证券分析师 D.①②③ C.证券投资顾问 3、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 D.证券研究员 A.2 1 22 第页共页