中小金融机构案件防控学习复习题整理[修改版]

第一篇：中小金融机构案件防控学习复习题整理案件防控考试复习题 三、练习题 （一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内） 1．柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实

第一篇：中小金融机构案件防控学习复习题整理 案件防控考试复习题 三、练习题 （一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内） 1 ．柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。 A. B. C. D. （）每天更换不定期更换每月更换每周更换 2“”“” AB ．四位一体的案件防控长效机制是指哪四位一体（）．制度、教育、监督、查处．制度、 CD 教育、监督、查罚．制度、教育、监督、整改．制度、教育、监督、整治 3. A. B. 商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。（）重大事故报告制度重 大事项报告制度 C. D. 重大案件报告制度重大事件报告制度 4. A. 凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予以下哪项处理或解除劳动合同的处理。（）经 B. C. D. 济处罚待岗开除警告 5. 20077“” “ 年月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善三项制度，其中三项 1” A. B. C. D. 制度表述错误的是（）赔罚制度走人制度移送制度免责制度 6. “”“”“” 继续深入开展以四个回头看为核心内容的深度排查、严查严防行为，其中四个回头看表述 A. B. C. D. 错误的是（）回头看整治情况回头看制度落实情况回头看排查情况回头看违规和案件查 处情况 7. 对客户的业务请求和咨询实行以下哪项负责制；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电