2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的， 应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。 A.3 B.5 C.6 D.10 2、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买 风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力 最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。 A.直接向其销售相关产品或提供相关服务 B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 D.不予理睬 4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下 1 39 第页共页