证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 民币 准考证号 ……… D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷附解析 ……….……… 密 民币 … 考试须知： ……………… 封 4、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.信息告知 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.本金保障 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.风险警示 ……… ……………… 不 D.适当性匹配 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 ……………… 准 1、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 ……. 答 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 A.逐日 …………… 题 A.监事会 B.每周 B.经理层 C.逐月 C.董事会 D.每季度 D.风险管理部门 2、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假 6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 A.“卖者自慎” A.10万元以上50万元以下 B.“买者自担” B.10万元以上30万元以下 C.“卖者自担” C.10万元以上60万元以下 D.“买者自慎” D.30万元以上60万元以下 7、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以 3、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定， 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险 下列说法正确的有（）。 管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人 A.1；1 民币 B.2；1 B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民 C.1；2 币 D.2；2 C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人 1 22 第页共页