证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表 存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示 函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 2、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（ ）个小时的执业培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 A.20,15 B.30,20 C.50,30 D.60,20 3、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。 A.80% B.60% C.100% D.50% 4、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。 A.地方证监局 1 39 第页共页