2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.10 准考证号 ……… 4、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷 ……….……… 密 姜某、方某四人。公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此，下列哪一表述 附 … ……………… 封 是正确的？（） 解析 … A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照 ……………… 线 考试须知： … B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 5、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。 ……………… 准 ……. 答 A.不得对基金财产主张权利 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 B.可以直接获取基金财产份额 1、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。 C.可以要求对基金财产进行变卖 A.会员 D.可以要求无偿受让基金财产 B.期货交易所 6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。 C.期货交易公司 A.信息告知 D.中国期货业协会 B.本金保障 2、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 C.风险警示 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 D.适当性匹配 A.东向业务 7、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。 B.西向业务 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 C.南向业务 B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% D.北向业务 C.采取份额申购、份额赎回的方式 3、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 8、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述 A.3 中，错误的是（）。 B.5 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 C.7 1 22 第页共页