2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题B卷 附解析

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题B卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012年9月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的 2、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。 A.信托机构业务部门的管理人员 B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员 C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 3、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。 A.最近3年个人年均收入超过30万的个人 B.总资产不低于1000万的机构 C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 D.金融资产200万的个人 4、证券公司在从事自营业务中可以（）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票 C.以个人名义进行自营业务 D.将自营账户借给他人使用 1 39 第页共页